【孫隆基】宋朝：世界“近代化”的序幕
宋朝：世界“近代化”的序幕
作者：孫隆基
來源： 轉(zhuǎn)載自“我們都愛宋朝”公眾號
時間：孔子二五六九年歲次戊戌九月初二日乙亥
耶穌2018年10月10日
吳鉤按：本文作者為美國孟菲斯大學教授孫隆基先生。2001年，孫教授在《二十一世紀》雜志刊發(fā)了長文《全球視野中的中國千年》，本文即為《全球視野中的中國千年》其中之一節(jié)，我節(jié)選出來，以饗讀者。
公元一千年，正值宋朝第三位皇帝真宗咸平三年。宋代中國是世界近代化前奏的說法，不限于內(nèi)藤湖南一流的日本學者。當代美國的比較歷史家麥克尼爾在《權(quán)力的追求》中也說：”本書的假設(shè)是：中國在一千年前后轉(zhuǎn)向市場調(diào)節(jié)的行為顛覆了世界史的一個關(guān)鍵性的平衡。我相信中國的例子啟動了人類的一個千年探索，去發(fā)現(xiàn)在協(xié)調(diào)大規(guī)模行為這一點上，從價格和私人或小團體(合伙或公司)對私利的看法出發(fā)，會有些什么成果。”
麥克尼爾中國在近千年之始領(lǐng)先于世界之說，其前提仍然是以它未能發(fā)展出全面的市場經(jīng)濟為歸依，并舉出慣用的解釋，如中央集權(quán)的官僚體制對商人的抑制之類。問題在于，中國歷史發(fā)展的形態(tài)是否含有達到全面市場經(jīng)濟這個目的，值得商榷。然而，在我們探討宋朝是否世界”近代化”的早春，仍得用西方”近代化”的標準，例如：市場經(jīng)濟和貨幣經(jīng)濟的發(fā)達、都市化、政治的文官化、科技的新突破、思想與文化的世俗化、民族國家的成形、以及國際化，等等。這一組因素，宋代的中國似乎全部齊備，并且比西方提早五百年。
自隋朝重建科舉制度以來，世襲的門閥對政治的壟斷被打破，至唐末，中古式的貴族政治整個沒落。宋代上承此勢，由科舉制度出身的文官政治變成主流。此外，宋朝的創(chuàng)立者有鑒于唐末五代武人跋扈，遂采取重文輕武的措施，使中國成為世界上最先由文官統(tǒng)治的國家。
在財產(chǎn)關(guān)系上，宋代也由門閥私有制和國家分配土地制轉(zhuǎn)變?yōu)橥恋刈杂少I賣和契約化。世族門閥的消失，使魏晉以來一直盛行的莊園制度為地主制度與小農(nóng)耕作所取代。至于國家方面，也基本上放棄用國有土地授田給無耕地農(nóng)民，以減輕土地兼并、調(diào)節(jié)貧富不均的施政。宋代的土地政策是”田制不立”"不抑兼并”。國有土地雖仍存在，但占全部土地的很小比例，其功能也不積極。一般是放任土地自由買賣，國家只收登記費用。至于租佃的契約，則多半由私人之間決定。
自漢代以來，中央一視抑制兼并為正途，不但為了防止形成地方割據(jù)勢力，也盡量避免因貧富不均導致農(nóng)民戰(zhàn)爭暴發(fā)。雖然，這個政策成功的時期不多?；适?、外戚、公卿、宦官、豪商或競爭或勾結(jié)，對無權(quán)無助的農(nóng)民進行蠶食，結(jié)果總造成”富者田連阡陌、貧者無立錐之地”的局面。從漢末經(jīng)魏晉至南北朝，甚至形成世族地主的莊園制度，長達四個世紀。中央試圖調(diào)節(jié)貧富不均是基于皇權(quán)生存的考慮，但其立論常依據(jù)烏托邦式的理想。王莽的恢復”井田制”，與北魏北周的”均田制”，都宣稱是對古代周禮的回歸。
但自從中唐推行”兩稅制”以來，（此處有刪節(jié)）國家基本上放棄大規(guī)模的平均土地的嘗試，雖然這個思想深入民心，時隱時現(xiàn)。由于均田制的崩壞，唐朝于公元780年實行”兩稅制”，基本上是對兩項現(xiàn)實——私有制和貨幣經(jīng)濟——的讓步。在均田制底下，農(nóng)民對土地只有使用權(quán)，死后必須歸還國家，由國家對新戶主重新分配，而國家在這個基礎(chǔ)上抽取租庸調(diào)，并建立寓兵于農(nóng)的府兵制。兩稅制把稅制簡單化，只收戶稅和地稅，分攤夏秋兩季征收，地稅征收谷物，戶稅則全以現(xiàn)錢計算。宋代上承唐代兩稅制，也輕丁口稅而重田產(chǎn)稅。
從此國家基本上認可私有財產(chǎn)，并著眼于政府的現(xiàn)款運轉(zhuǎn)。它”從由來以久的國家必須負責糾正土地分配不均的教義全面撤退?！敝劣凇本镏啤被颉本镏啤保m然與現(xiàn)代社會主義思想引起共鳴，卻是財產(chǎn)關(guān)系與市場關(guān)系不發(fā)達的癥候。北朝的北魏北周能夠?qū)嵭芯镏?，正因為華北落后，而執(zhí)政者又是外族的原因。至隋唐大一統(tǒng)后，均田制并不實行于較發(fā)達的華南。
宋代”不抑兼并”，并不造成魏晉南北朝式的世族莊園所有制，因為科舉制度已大致上決定社會地位的升降，造成社會階層的流動性，市場的發(fā)達也促進地產(chǎn)轉(zhuǎn)手之快速，”三世而衰”變成常態(tài)。士大夫和官宦家族為了保持家道不中落，遂有投資于族田之舉，為了保持家族的延續(xù)，用修訂族譜人工地維持家族不散這個風尚也開始盛行。
“不抑兼并”雖不造成世族對政權(quán)的壟斷，仍不可免導致土地兼并。這個趨勢在王安石變法時期已頗為嚴重，但王安石主張國家對社會的干涉，不再是平均地權(quán)而是對小農(nóng)作出貸款，亦即是提高生產(chǎn)、發(fā)展國民經(jīng)濟，而不是搞平均主義。而王安石把老百姓對國家的服役變成用現(xiàn)錢折算，地方對中央的貢改為比較市價后進行采購，都是市場和貨幣經(jīng)濟發(fā)展到一定程度才可能出現(xiàn)的政策。
在宋代，中古式的身份制雖仍殘存，但政府基于財政的考慮把全國居民分為”主戶”與”客戶”，亦即是只看財產(chǎn)，不看身份。擁有財產(chǎn)的主戶直接承擔各種賦稅，無產(chǎn)業(yè)的客戶則不直接承擔。在鄉(xiāng)間，客戶是指佃農(nóng)，他們不再是從前世族地主的”私屬”，而是直接編入國家的戶籍。在城市里，主戶身份并不以房地產(chǎn)之有無為唯一標準，也包括有無店鋪、庫房，以及從事經(jīng)營的資本，客戶則是雇員或房客。這種分類法是根據(jù)財產(chǎn)關(guān)系，也把契約關(guān)系普遍化。
唐代城市多為行政中心，宋代市鎮(zhèn)趨于工商業(yè)化。唐代都市內(nèi)的貿(mào)易地區(qū)由官員嚴格控制，宋代則放任自由，因此商業(yè)區(qū)與住宅區(qū)的界限逐漸消失。宋代的新型都市有些發(fā)展至很大規(guī)模，例如開封和杭州都達到一百萬人口。后者為馬可波羅在元朝初所目睹，驚嘆為前所未有。至元朝后期，世界旅行家阿拉伯人伊本．貝圖塔(IbnBattuta)訪問杭州，亦稱之為”世上最大的城市”。當時在中國以外最大的城市是巴格達，在三十至五十萬之間。
宋代的都市化也反映貨幣經(jīng)濟的發(fā)展。宋朝鑄造的銅錢超出唐朝時的十倍以上，但仍不敷應(yīng)用，在缺銅的情形下，宋真宗年間出現(xiàn)民間發(fā)行的”交子”，是世界最早的紙幣，后來為政府接辦。中國發(fā)展至宋代，商稅也日形重要，它成為城鎮(zhèn)征收的主要項目。從遠洋貿(mào)易抽取的稅收，也達史無前例的比重。
學者們曾為宋代為什么沒有出現(xiàn)”工業(yè)革命”而進行討論。在北宋，中國人已懂得用燒煤煉鋼，大型企業(yè)雇傭數(shù)百全職的產(chǎn)業(yè)工人，而政府的兩處軍工業(yè)聘用八千工人——這已經(jīng)是重工業(yè)規(guī)模。華北的鋼鐵業(yè)以1078一年為例，達年產(chǎn)一百二十五萬噸的水平，而英國于1788年亦即工業(yè)革命之始才不過年產(chǎn)七萬六千噸。此外，礦冶、造紙業(yè)、制瓷業(yè)、絲織、航海業(yè)也高度發(fā)達。宋代中國是前現(xiàn)代的”高科技”之家：造紙、印刷、火藥、羅盤雖然多發(fā)明于前代，但至宋代成為大規(guī)模制造業(yè)。
宋代中國的”現(xiàn)代性”，也表現(xiàn)為中古佛教的衰微和世俗精神之來臨。在世界其他各地仍盛行宗教藝術(shù)之時，宋代的繪畫題材已開始表現(xiàn)市集與貿(mào)易，而文人創(chuàng)造的山水畫則呈現(xiàn)一種寫實主義，宋代的原創(chuàng)不像后來被注入禪學的明代山水畫，而是對自然界忠實的模擬。這個入世的精神也表現(xiàn)為儒家理學之抬頭。理學以人倫為天理，在今日或被視為一種宗教，因為今日對世俗化的定義是個人從任何權(quán)威底下解放，基本上是西方的設(shè)定。宋代的理學不妨視作中國式的集體主義人間觀的哲學體現(xiàn)。對不服膺神道觀的中國人來說，這就是他們在現(xiàn)世的行為方式，在現(xiàn)代社會中也如是。
宋代承繼隋唐帝國，卻不能重組”天下”，而必須和遼、西夏、金、蒙古等敵國并存，在中國歷代的皇朝史中呈現(xiàn)一種非常態(tài)，反倒更近似”近代”的邦國。宋朝長期積弱，非但沒法重建漢唐的規(guī)模，反而令抵抗外族入侵成為國民生活的常態(tài)。長期下來，一種初期的”民族意識”開始形成。宋代已經(jīng)有印刷術(shù)這種傳媒。按照班奈狄克．安德生的說法，印刷術(shù)是形成近代國家這個”想像的團體”的主要因素。宋代的岳飛和文天祥后來在中華民國誕生時期編織的”民族英雄”譜系里變成先烈，正因為宋朝有點像近代列強交侵底下的受難國家。
宋代這幅圖像”近代化”得有點驚人，有加以修訂的必要。該指出：它不可免遮蓋了地域性差異，一般來說，先進的社會關(guān)系是江南盛于華北，東部盛于西部。整體來說，宋代的市場和契約關(guān)系的普遍化不及工業(yè)革命后的西方。雖然從宋代以后，土地關(guān)系是以契約為主導，但到了清代的雍正朝，國家對殘留的人身依附關(guān)系還得頒布最后一次解除法令。”兩稅制”軔始的重產(chǎn)業(yè)輕丁口的措施，后起的朝代又必須重新執(zhí)行——如明代的”一條鞭”和清代的”攤丁入畝”，似乎并非一勞永逸，而是循環(huán)出現(xiàn)。宋代的文官統(tǒng)治，在后起的朝代——尤其是由外族入侵建立者——也屢受貴族統(tǒng)治的干擾。至于宋代印刷術(shù)雖然發(fā)達，但大多數(shù)人仍是文盲。當時或許已有近代”民族”觀念的萌芽，但這和近代國家用國民教育和大眾傳媒塑造”國民”的積極措施還差得很遠。
責任編輯：柳君
