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儒家與經(jīng)濟(jì)自由

作者：盛 洪

來源：中評(píng)網(wǎng) （本文選自作者新近出版的著作《儒學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋》（中國經(jīng)濟(jì)出版社出版），首發(fā)于2015年11月28日《南方周末》時(shí)略有刪改。此為全文首發(fā)。 ）

時(shí)間：孔子二五六六年歲次乙未十月十九日庚戌  

             耶穌2015年11月30日

“天何言哉”和“惠而不費(fèi)”

儒家的一個(gè)基本哲學(xué)精神是什么？

儒家有格物致知、正心誠意的傳統(tǒng)，最可貴的是，對(duì)格物致知的有限性有深入理解，對(duì)非經(jīng)驗(yàn)部分非常謹(jǐn)慎，保持敬畏。這導(dǎo)致了一種自然秩序哲學(xué)。

《論語》記載：“子曰：予欲無言。子貢曰：子如不言，則小子何以述焉？子曰：天何言哉？四時(shí)行焉，百物生焉，天何言哉？”這段對(duì)話非常精彩，自然秩序就在那里，遵從它就夠了。這包含著儒家社會(huì)治理的基本思想，與經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本精神一致。本文側(cè)重講經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)制度。

由于儒家有這種自然秩序哲學(xué)的取向，必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)自由制度的取向。這種自然秩序的原則用到社會(huì)中，其傾向就是讓社會(huì)自己運(yùn)轉(zhuǎn)，盡量不要干預(yù)。

孔子主張政府惠而不費(fèi)。 “子張?jiān)唬汉沃^惠而不費(fèi)？子曰：因民之所利而利之，斯不亦惠而不費(fèi)乎？”老百姓認(rèn)為什么有利就讓他們?nèi)プ?，這不就是惠而不費(fèi)了嗎？老百姓認(rèn)為市場(chǎng)有利，就去交易，進(jìn)行平等談判，自愿達(dá)成契約，不要去管?！耙蛎裰?，收益大，成本低。在儒家學(xué)說主導(dǎo)的兩千多年，這是基本原則。

多年前我很奇怪，儒家怎么會(huì)有經(jīng)濟(jì)自由主義？后來看了侯家駒先生《先秦儒家的自由經(jīng)濟(jì)思想》一書，又讀了儒家原典，就知道儒家主流就是主張經(jīng)濟(jì)自由的。

輕徭薄賦，堯舜之道

老百姓追求自己的利益，結(jié)果就像斯密所講的看不見的手那樣，整個(gè)社會(huì)繁榮起來。并不是說完全沒有費(fèi)用，而是說費(fèi)用很少。它導(dǎo)致輕徭薄賦和小政府。

輕徭薄賦是儒家一貫的主張，反對(duì)加稅。孔子的學(xué)生冉求在魯國幫助季康子聚斂稅賦，孔子說，冉求哪里還是我的學(xué)生，對(duì)他要“鳴鼓而攻之”。

孟子講過“百里可王”。施仁政于民，省刑罰，薄稅斂，就可以做王了。輕徭薄賦會(huì)激勵(lì)生產(chǎn)，老百姓能獲得所創(chuàng)造財(cái)富的較大比例，人們會(huì)從四面八方歸往過來，這個(gè)政治領(lǐng)導(dǎo)人豈不就是王了嗎？

儒家知道，稅賦不可少。他們承認(rèn)有王和國家，承認(rèn)一套社會(huì)制度，這套社會(huì)制度要有費(fèi)用，提出了類似于最佳稅率的概念，叫“堯舜之道”。政府要提供公共物品，但花的錢應(yīng)該恰當(dāng)，多了少了都不行。

白圭問孟子：“吾欲二十而取一，何如？”稅率5%，怎么樣？孟子回答說：“子之道，貉道也?！焙咽且粋€(gè)少數(shù)民族的名字，按當(dāng)時(shí)的說法是蠻夷。孟子說“你這是蠻夷的作法。”

孟子問：“萬室之國，一人陶，則可乎?”一個(gè)國家很大，只有一個(gè)人做陶器等生活用品，行不行？不行，不夠用。蠻夷不種五谷，主要是打獵、采集，農(nóng)業(yè)上不發(fā)達(dá)，“無城郭、宮室、宗廟、祭祀之禮，無諸侯幣帛饔飱”，這些都是有形的和無形的公共物品，“無百官有司，故二十取一而足也”，5%的稅率是合適的。但“今居中國，去人倫，無君子，如之何其可也？”在中國，沒有禮樂制度和政府結(jié)構(gòu)不行，所以如果采用5%的稅率，太低了，不可以為國。

孟子接著的一句話很精彩，“欲輕之堯舜之道者，大貉小貉也……”，堯舜的稅賦是多少呢？十稅一。按現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的說法是“最佳稅率”。著名的拉弗曲線講，有一個(gè)稅率能使政府收入最大化，同時(shí)社會(huì)福利也會(huì)最大化。低于最佳稅率，就是蠻夷。

孟子接著說：“欲重之堯舜之道者，大桀小桀也?！辫罹褪窍蔫?，暴君。如果稅賦多于1/10，就是暴君。堯舜之道是最佳的稅率。在孟子那個(gè)時(shí)代，覺得恰當(dāng)?shù)木褪鞘愐?。?dāng)然不能太拘泥，不一定是十稅一，后來中國的發(fā)展也未必如此。如果國家比較大，公共物品就有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，平均成本就會(huì)低，稅率就可以更低。比如漢景帝時(shí)是三十稅一；又比如清代的田賦大約5%。康熙時(shí)推行“攤丁入畝”，并承諾“永不加賦”。有一項(xiàng)對(duì)清代田賦的研究說，到了清未，實(shí)際田賦也只有2~4%。

不與民爭(zhēng)利

再一個(gè)原則是“不與民爭(zhēng)利”，在儒家的傳統(tǒng)中這是很強(qiáng)的觀念。

《史記》記載，春秋戰(zhàn)國有個(gè)叫公儀休的人，在魯國當(dāng)宰相，當(dāng)大官后回家，看菜地里種著菜，就把菜拔掉了，看老婆織布，就把織機(jī)毀了。為什么？他的道理是，我當(dāng)了官，政府給我奉祿，就不應(yīng)做這些事。種菜織布拿到市場(chǎng)上賣，我的東西賣出去了，可能別的老百姓就賣不出去。這就是與民爭(zhēng)利。這個(gè)故事很有名，“拔葵去織”是一個(gè)成語。

這個(gè)原則在后來的多次辯論中都被提出來。比如在漢代《鹽鐵論》的爭(zhēng)論中，在北宋新舊黨的爭(zhēng)論中，都會(huì)提到這個(gè)原則。如果有人提設(shè)立官營的工業(yè)，就會(huì)有士大夫站出來說，這不對(duì)，是與民爭(zhēng)利。

總體來講，儒家基本的經(jīng)濟(jì)制度和政策取向是一種經(jīng)濟(jì)自由主義的取向。這是一個(gè)基本結(jié)論。

這種經(jīng)濟(jì)自由主義的取向，會(huì)使一個(gè)社會(huì)更有效率。里面包含有多層邏輯。第一層邏輯是，如果老百姓之間自由交易，自愿達(dá)成契約，這最有效率；如果不是自由自愿的，交易或契約就會(huì)缺乏效率。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)講，自由自愿的交易最有效率。如果不是自由交易，定價(jià)就不在均衡點(diǎn)上，交易量也不均衡，不是有過剩就是有短缺。政府制定價(jià)格，可能低于均衡價(jià)格，但會(huì)導(dǎo)致供給減少，需求不能被滿足，整個(gè)社會(huì)就會(huì)丟掉這么大一塊福利。所以只要是自由交易，會(huì)帶來財(cái)富的增量；整個(gè)社會(huì)這樣的交易越多，效率越高，社會(huì)越繁榮。

更一般地說，這就是一致同意原則。只要一致同意，就會(huì)達(dá)到更高效率，叫做“同意即最佳”，只要這個(gè)交易是雙方同意的，就是一個(gè)最佳結(jié)果，對(duì)應(yīng)的就是帕累托最優(yōu)。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原則。

在這個(gè)基礎(chǔ)上，人們?yōu)榱俗约旱睦孀畲蠡鐣?huì)就會(huì)導(dǎo)向效率更高的結(jié)果，比如說，分工和專業(yè)化的結(jié)果。如果是一個(gè)奉行經(jīng)濟(jì)自由的社會(huì)，它的分工會(huì)越來越細(xì)化，專業(yè)化程度越來越高。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的分工和專業(yè)化就很難發(fā)展。我的博士論文《分工與交易》就是講計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期為什么無法推動(dòng)分工和專業(yè)化的發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)自由還導(dǎo)致社會(huì)的制度不斷演進(jìn)，變得越來越有效率。比如交易制度演進(jìn)，一開始是偶然的交換，后來發(fā)展出集市交易、定期交易、專業(yè)商人、大型百貨商場(chǎng)、連鎖店和貿(mào)易中心，等等。隨著交易的進(jìn)行，有關(guān)交易的制度不斷演進(jìn)。金融市場(chǎng)能更容易看到這種制度發(fā)展：如金屬貨幣、紙幣、股票、存款、貸款、期票、匯票、期貨、期權(quán)等等。

簡(jiǎn)單地講，經(jīng)濟(jì)自由是一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)政策的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)自由主義的表層意思是給個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由，尊重市場(chǎng)，小政府，輕稅賦；深層含義就是遵從自然秩序。我們注定不能完全了解這個(gè)社會(huì)、世界、宇宙；當(dāng)我們不知道、沒把握時(shí)，只能對(duì)自然秩序保持一種敬畏的態(tài)度，尊重、畏懼它就夠了，它自然會(huì)給我們一個(gè)好的結(jié)果。自然秩序本身在大多數(shù)情況下會(huì)帶來好的結(jié)果，這是一種信念，不是人的理性計(jì)算所能把握和預(yù)料的。經(jīng)濟(jì)自由主義更深層次的思想，是一種哲學(xué)。

我比較早地對(duì)儒家感興趣，就是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去理解。我1993年寫過一篇文章，叫“中國先秦哲學(xué)和現(xiàn)代制度主義”。前些年，我寫了一篇短文叫“天何言哉”，用孔子這段話來總結(jié)改革的經(jīng)驗(yàn)，最重要的經(jīng)驗(yàn)就是“天何言哉”。不是政府有多偉大，而是我們遵從了這樣一種自然秩序，是政府明白要“因民之所利而利之”，慢慢地從市場(chǎng)領(lǐng)域退出，“不與民爭(zhēng)利”所獲得的結(jié)果。

總結(jié)如下：儒家主張的是遵從自然秩序的原則取向，強(qiáng)調(diào)的是“因民之所利而利之”，強(qiáng)調(diào)的是“輕徭薄賦”，強(qiáng)調(diào)的是最佳稅率，強(qiáng)調(diào)的是小政府，也強(qiáng)調(diào)“不與民爭(zhēng)利”。

儒家自由經(jīng)濟(jì)思想的實(shí)施與傳播

儒家的這些主張，在成功的朝代都有不同程度的實(shí)施。如清代的稅賦很低?？滴跻院蟛皇杖祟^稅，只收田賦，攤丁入畝，大約是5%的稅率。一個(gè)儒家主導(dǎo)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，基本上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和強(qiáng)調(diào)輕徭薄賦、小政府的秩序，人們有基本的經(jīng)濟(jì)自由。

當(dāng)然歷史過程中穿插著有暴政，有很多介入和管制。秦就是暴政，稅率可能有30%。再比如隋，有那么多公共工程，稅率也很高。漢武帝時(shí)期，因?yàn)槿斡蒙：胙蜻@些人，搞官工業(yè)，各種政府干預(yù)，都有問題。

中國歷史以儒家主流為主，但其間有些曲折，宋有王安石變法，是很糟的“變法”，一個(gè)很重要的取向是聚斂財(cái)政收入。它的結(jié)果不好，稅率上來了，稅收總量并沒有上來。儒家舊黨反對(duì)王安石，認(rèn)為這樣做是不符合儒家原則。

同時(shí)，歷史有擾動(dòng)。宋代海外貿(mào)易非常發(fā)達(dá)，尤其在南宋，被擠壓到南方，當(dāng)時(shí)海上絲綢之路已經(jīng)開辟。宋以后，元明清也有大量海上貿(mào)易。主要的貨物有瓷器，包括現(xiàn)在大家非常熱衷的青花瓷，還有絲綢，茶葉等。但其間有海禁，原因不是因?yàn)榉磳?duì)自由貿(mào)易，而是有各種各樣的政治和軍事原因。比如有海盜。

儒家的一些思想曾影響歐洲。這有大量的歷史文獻(xiàn)可以證明。我的一篇文章叫“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國淵源”，1993年在《讀書》上發(fā)表過，有比較完整的敘述。在十六、七世紀(jì)，有大量歐洲傳教士到了中國，目的是傳播基督教，同時(shí)了解和學(xué)習(xí)中國的文化。他們把中國的這些思想傳到歐洲，對(duì)歐洲產(chǎn)生了影響。歐洲當(dāng)時(shí)處于啟蒙時(shí)代，啟蒙在一定程度上是受到了中國的儒家、道家的影響，一部分來自中國的思想資源。

有一本書叫《中國：歐洲的楷模》，是馬弗里特寫的，有大量記載。我在芝加哥大學(xué)找到過英文版。上部分講儒家和道家的思想怎么通過傳教士傳到歐洲，有很多筆記、信件，在歐洲產(chǎn)生了一波又一波的影響。下卷是魁奈的一本書，叫《中華帝國的專制制度》，這本書對(duì)中國的思想和制度有一個(gè)相對(duì)全面的梳理，當(dāng)時(shí)歐洲人很激動(dòng)，接受了很多這樣的思想，其中最突出的內(nèi)容就是有關(guān)自然秩序的哲學(xué)，對(duì)歐洲知識(shí)分子產(chǎn)生了重大的影響。

魁奈一直在關(guān)注中國，但他的《中華帝國的專制制度》前七章，按照現(xiàn)在的學(xué)術(shù)道德講知識(shí)產(chǎn)權(quán)，很成問題，大量剽竊了一個(gè)傳教士有關(guān)中國的敘述。只有第八章是他自己寫的，講到了中國這套制度的基本原則是什么。

所以，儒家的這些思想非常實(shí)際地影響到了西方知識(shí)界和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立。經(jīng)濟(jì)學(xué)是在實(shí)際上實(shí)現(xiàn)過中西匯通的學(xué)問，不是牽強(qiáng)附會(huì)地說這兩種文化傳統(tǒng)很相似。這是歷史，有案可緝，沒有猜測(cè)成份。當(dāng)時(shí)西方世界稱魁奈為西方的孔子，他接受了許多孔子的思想。

中國的歷史，儒家只是斷斷續(xù)續(xù)地占主導(dǎo)地位。期間有大量其它思想也在起作用。文景之治是道家思想起主導(dǎo)作用的，漢武帝后，儒家的影響才逐漸大起來。魏晉南北朝到唐朝，宋儒崛起前，佛家思想占優(yōu)勢(shì)地位。法家也在不斷起作用。

在漢武帝時(shí)期，因文景之治的休養(yǎng)生息，有了一定的國力以后，想去打匈奴，就要聚斂財(cái)政收入，桑弘羊要求鹽鐵專營，辦官工業(yè)，一套官僚壟斷的制度就建立起來。漢昭帝時(shí)爆發(fā)了鹽鐵會(huì)議的爭(zhēng)論。文學(xué)賢良們反對(duì)桑弘羊這些官僚階層聚斂更多財(cái)政收入用于軍事開支的主張?！尔}鐵論》把這場(chǎng)爭(zhēng)論記錄了下來，它反映，當(dāng)面對(duì)官僚壟斷時(shí)，儒家主流精英們會(huì)奮起捍衛(wèi)儒家的基本原則。鹽鐵會(huì)議后，漢朝政府取消了對(duì)酒的壟斷，也部分取消了鹽鐵專營。從長期來看，漢以后基本形成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度和較低的政府稅賦的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。

所以，不能排除歷史上會(huì)出現(xiàn)政府干預(yù)的事情，但總有爭(zhēng)論，通過這些爭(zhēng)論，能看到儒家這些原則總是存在。

浙東學(xué)派與儒家主流

儒家里有一派叫浙東學(xué)派，有陳亮、葉適等，強(qiáng)調(diào)儒家的功利主義層面。如果義是對(duì)的，必然有利；既然正確，就應(yīng)該有事功。有一本書叫《功利主義儒家》，對(duì)此做了專門討論，作者叫田浩。功利主義儒家不算主流，他們強(qiáng)調(diào)義利合一，義利并舉。有點(diǎn)像墨子講的“義者，利也”。一件好事，它必然有利。

儒家主流也承認(rèn)利，“因民之所利而利之”，它承認(rèn)老百姓的利，也承認(rèn)君王的利。孟子勸梁惠王行仁政，梁惠王說，他不能行仁政，因?yàn)椤肮讶撕蒙?。孟子說，你好色沒關(guān)系，只要承認(rèn)老百姓也好色就行。他又說“寡人好貨”，孟子說，你好貨也沒關(guān)系，只要承認(rèn)老百姓也好貨，就能行仁政。

儒家不是禁欲主義，承認(rèn)欲望，承認(rèn)功利，但不以功利為最高目標(biāo)，要超越功利。義利之辯，在義和利之間，更強(qiáng)調(diào)義。這是朱熹和陳亮之間的微妙區(qū)別。

朱熹和陳亮辯論，陳亮說：“功到成處，便是有德”。朱熹說，“固是得道義功利自至，然而有得道義而功利不至者”。兩者之間區(qū)別很微妙，但也很重要。

陳亮講的義是形而下的，經(jīng)驗(yàn)的，是人和人互動(dòng)形成的均衡?！傲x者利之和”，有著利益沖突的人之間達(dá)成的均衡就是義。在互相沖突的個(gè)人之間，找到解決方案，一個(gè)均衡點(diǎn)。很了不起，這也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的好制度的一個(gè)特點(diǎn)。

但是這個(gè)“義”跟朱熹所講的“義”有所不同。朱熹講的是超越的義，這個(gè)義是經(jīng)驗(yàn)所不能或較少體會(huì)到的，必須從整體主義的角度，超越地去體驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)。

如果只有經(jīng)驗(yàn)推導(dǎo)的形而下之義，這個(gè)社會(huì)不可能整合得很大。沒有超越的義，沒有宗教性，國家與文明不可能整合得很大，只靠經(jīng)驗(yàn)是不夠的。所以，超越的義有某種性質(zhì)，會(huì)帶來一些和利不太相同的結(jié)果，但它肯定代表更大人群的更大的利。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，朱熹講得更對(duì)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)失靈。再擴(kuò)大一點(diǎn)說，就是個(gè)人主義失靈，僅從個(gè)人的成本收益角度去衡量事物，可能會(huì)出錯(cuò)。這就是朱熹所說，也有“得道義而功利不至者”。

在市場(chǎng)失靈的情況下，要有其它方法來補(bǔ)救。或者直接靠道德，或者借助于政府。而政府也可能失靈，人們不可能完全監(jiān)督政府，所以最終還是要靠道德，也就是靠“義”。

用簡(jiǎn)單的數(shù)字比喻，陳亮是說，義和利100%一致；朱熹是說，義和利在99%的情況下是一致的，但在1%的情況下是不一致的。這是他倆的區(qū)別。這1%就是市場(chǎng)失靈，個(gè)人主義失靈。但現(xiàn)代社會(huì)中，最重要的是解決那1%的情形。所以我說，朱熹所代表的主流，比陳亮的更接近正確。

但是，就是這些功利主義的儒家，會(huì)在某些時(shí)候起積極作用。他們和斯密思想更接近，斯密思想基本上是形而下的。斯密也有義，就是《道德情操論》里的道德，即大家為了自己的利而去達(dá)成道德上的均衡，達(dá)成一種對(duì)道德的遵從。但是它基本上是形而下的道德，是人互相多次博弈形成的一種道德均衡。之所以能形成，是因?yàn)槿藗儚淖约旱睦娉霭l(fā)，沒有引進(jìn)“上帝”。

斯密思想對(duì)于歐洲中世紀(jì)神權(quán)壓人權(quán)的狀態(tài)就是一種反抗，這是他的合理性。神權(quán)壓人權(quán)含有某些人的特權(quán)在其中，如教會(huì)的特權(quán)。斯密的自由主義有非常積極的意義，一是老百姓要理直氣壯地爭(zhēng)自己的利益，還一個(gè)含義就是打破強(qiáng)權(quán)集團(tuán)對(duì)利益的壟斷。

浙東學(xué)派也這樣。改革開放后，為什么浙江發(fā)展得比較快？和浙東學(xué)派的傳統(tǒng)有關(guān)。但我要強(qiáng)調(diào)，這個(gè)社會(huì)和世界還有很多東西超過我們的理解，所以我們不能僅遵從經(jīng)驗(yàn)，也要遵從超越的理解，要逐漸走向儒家主流所主張的義利之辯。第一承認(rèn)功利，第二淡泊功利，最后是超越功利。這是一種恰當(dāng)?shù)膽B(tài)度。

所以通過儒家主流和功利主義儒家的辨析，儒家的經(jīng)濟(jì)自由主義和浙東學(xué)派有著微妙的區(qū)別，也和現(xiàn)代西方的自由主義有微妙的區(qū)別。它在強(qiáng)調(diào)利和由利驅(qū)動(dòng)的自然秩序時(shí)，也強(qiáng)調(diào)超越的義。但它不把超越的義太夸張，只是說有這樣一種情況，我們必須考慮到。

這就是儒家對(duì)社會(huì)秩序，經(jīng)濟(jì)制度、政策的一個(gè)基本取向，一個(gè)與現(xiàn)代西方的經(jīng)濟(jì)自由主義稍有區(qū)別的儒家的經(jīng)濟(jì)自由主義。

責(zé)任編輯：梁金瑞